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      1. 市值管理嚴守三條紅線和三項原則 切實保護投資者合法權益

        來源:長江商報 發布:2021-09-27 10:40:51

        9月24日,中國證券業協會、中國期貨業協會、中國上市公司協會、中國證券投資基金業協會聯合發布遠離偽市值管理倡議書,倡議內容包括尊重資本市場運行內在規律和市場經濟發展規律,不謀求通過“偽市值管理”提升公司市值;牢固樹立底線思維,加強合規管理,嚴控廉潔風險,不得操控上市公司信息,不得進行內幕交易或操縱股價,不得損害上市公司利益及中小投資者合法權益;強化基金管理人職責,堅持客戶利益至上原則,誠實守信,勤勉盡責,合理甄別投資標的,不參與“偽市值管理”等。

        同時,證監會召開新聞發布會透露,市值管理要嚴守三條紅線和三項原則,將進一步構建全方位監控、高效率查辦、多部門協作、立體式追責的綜合執法體系,依法從嚴打擊以市值管理為名、行操縱市場之實等違法違規行為。

        市值管理嚴守三條紅線和三項原則

        證監會上市部副主任郭瑞明表示,以市值管理之名行操縱市場、內幕交易之實,借“偽市值管理”牟取非法利益的行為嚴重破壞資本市場公秩序,嚴重干擾資本市場功能發揮,嚴重損害投資者合法權益,也不利于上市公司質量提高,是證監會長期以來嚴厲打擊的重點。市場各方應當對市值管理形成正確認識,依法合規的市值管理與操縱市場等違法違規行為之間存在清晰的邊界和本質的區別。正確把握上市公司市值管理的合法邊界,應當嚴守“三條紅線”和“三項原則”。

        “三條紅線”指:嚴禁操控上市公司信息,不得控制信息披露節奏,不得選擇信息披露、虛假信息披露,欺騙投資者;嚴禁進行內幕交易或操縱股價,牟取非法利益,擾亂資本市場“三公”秩序;嚴禁損害上市公司利益及中小投資者合法權益。

        “三項原則”為:主體適格,即市值管理的主體必須是上市公司或者其他依法準許的適格主體,除法律法規明確授權外,控股股東、實際控制人和董監高等其他主體不得以自身名義實施市值管理。二是賬戶實名,直接進行證券交易的賬戶必須是上市公司或者依法準許的其他主體的實名賬戶。三是披露充分,必須按照現行規定真實、準確、完整、及時、公地披露信息,不得操控信息,不得有抽屜協議。

        對于違規行為,一方面,堅持“零容忍”方針,密切關注市場動態、賬戶聯動、異常交易,重拳打擊操縱市場、內幕交易等違法違規行為,加強行刑銜接,強化執法威懾。另一方面,堅持市場化、法治化原則,完善相關信息披露制度,進一步提高市場透明度和有效,積極為上市公司創造有利于長期價值提升的政策環境。

        切實保護投資者合法權益

        證監會同時通報,繼查實史某等人操縱“中源家居”“利通電子”股票價格案后,證監會與公安機關依托線索聯合研判機制,結合交易所監控發現情況,依法啟動對一批惡操縱市場案件的聯合調查工作。目前,相關人員涉嫌操縱“南嶺民爆”“今創集團”“昊志機電”股票價格案取得重大進展。

        經查,2020年8月至2020年12月,劉某燁團伙以股票配資、委托理財等方式控制數十個證券賬戶,涉嫌通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣等手段操縱“南嶺民爆”股票,非法獲利數千萬元;葉某在明知劉某燁等人操縱“南嶺民爆”股票價格的情況下,積極提供相關幫助及建議,為操縱市場創造有利條件,并謀取非法利益。2019年以來,劉某龍團伙、顏某團伙涉嫌通過連續交易、對倒等方式,分別操縱“今創集團”“昊志機電”股票價格,涉案金額巨大。調查還發現,個別機構從業人員存在利用職務便利與操縱團伙進行利益輸送的嫌疑。鑒于上述人員的違法行為達到刑事立案追訴標準,證監會依法將相關案件線索移送公安機關。日,證監會配合公安機關開展聯合行動,一舉將3起操縱市場案件的主要涉嫌犯罪人員抓捕歸案。

        證監會新聞發言人高莉表示,下一步證監會將繼續貫徹《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,認真落實扣擊資本市場違法活動協調工作小組第一次會議要求,不斷鞏固和完善與公安司法機關的協作機制,充分發揮各方合力始終保持執法高壓態勢,嚴厲打擊虛假信息披露及財務造假、以市值管理之名實施操縱市場、內幕交易等惡違法犯罪活動,堅持全覆蓋監控、全鏈條打擊、全方位追責,有力督促市場各方崇信守法,切實保護投資者合法權益,維護資本市場健康穩定發展。(記者 徐靚麗)

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